某经纪曾就职湘财华融证券 借账户违法买卖亏损200万

了做出行政事务停职的显然、理由、依据及原告受理享有的权利，原告严嵩未有驳斥陈述、申辩意见，也未有拒绝听证。本案现已清查、审理开端。

经查，严嵩发挥作用以下疏忽显然：

一、严嵩出任上述情况

严嵩于2009年10同年26日至2018年6同年15日退职于湘财上市公司喀什市人民路北上市公司副经理，曾于任财务经理、客户经理职务。2018年8同年1日至2021年8同年12日，严嵩退职于华融上市公司喀什市中山北路上市公司副经理，为上市公司男朋友。

二、严嵩交回他人账号疏忽贩卖股票市场上述情况

（一）严嵩交回龚某秀股票市场账号疏忽贩卖股票市场

龚某秀于2009年12同年21日在湘财上市公司喀什市副经理贷股票市场账号50888****，（沪市控股公司预定义A258******、浅市控股公司预定义138******）并曾于在建设分行贷第三方存管账号62270045603001*****账号和中国农业分行贷第三方外币账号62226265800006*****。自上述账号贷最后，该账号中的股票市场贩卖以外由严嵩实际系统设计。

严嵩在上市公司从业前夕，主要用作拍照186*****066同步进行暂定该股票市场账号同步进行系统设计。严嵩曾在2020年7同年2日至2020年8同年5日前夕用作MACURL为7C：*****：E5、IMEI号为865*****938的手机同步进行出海，与严嵩本人手机MACURL、IMEI号原则上。2021年8同年10日用作机器暂定系统设计一次，IPURL为106*****76，MACURL为A4*****DF，IPURL对应实际URL为严嵩父母熟人，MACURL与严嵩本人笔记本机器的MACURL原则上。

（二）严嵩作为上市公司期货工作者前夕交回他人账号交易系统上述情况

严嵩在2009年12同年21日至2021年8同年12日前夕，交易系统沪市股票市场135只，共计买入保证金19，205，669.54元，千张保证金17，999，045.86元，开售保证金37，204，715.4元，获利-1，228，245.2元；交易系统浅市股票市场162只，共计买入保证金18，153，642.73元，千张保证金17，191，333.76元，开售保证金35，344，976.49元，获利 -775，138.98元。以上交易系统沪浅股票市场共五297只，共五买入保证金37，359，312.27元，千张保证金35，190，379.62元，开售保证金72，549，691.89元，获利-2，003，384.18元（已另加手续费税费）。

以上显然，有相关劳动合同、执业文凭、上市公司公司据悉推论材料、中国公安部询问笔录、上市公司账号委托日志及分行账号资料等证据推论，足以认定。

严嵩的上述行径强制执行了《上市公司法》第四十条第一款的明确规定，涉嫌构成《上市公司法》第一百八十七条所述的不作为。根据原告不作为的显然、并不一定、情节与社会危害素质，依据《上市公司法》第一百八十七条的明确规定，我局白鱼做出如下停职：对严嵩被判30，000元重罚。

上述原告应自收到本停职决定书之日起15日内，将重罚汇交中国上市公司主管部门委员会，开户分行：中信分行西安分行副经理，账号：7111010189800000162，由该行并不需要3]，并将同上原告名称的付款凭证复印件提请我局批准后。原告如果对本停职决定不服，可在收到本停职决定书之日起60日内向中国上市公司主管部门委员会审核行政事务复议，也可在收到本停职决定书之日起6个同年内并不需要向有管辖权的人民法院驳回行政事务判决。复议和判决前夕，上述决定不停止执行。

中国上市公司主管部门委员会甘肃监管局

2022年3同年30日

责任编辑：梁斌 SF055

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